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天合化工保荐机构瑞银等遭香港证监会重罚

北京商报讯(记者 高萍)因在上市申请中保荐人缺失,瑞银(UBS)等四家保荐机构遭到重罚。3月14日,香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)官网一连下发四则处罚书,对瑞银(UBS)、摩根士丹利亚洲有限公司(以下简称“摩根士丹利亚洲”)、Merrill Lynch Far East Limited(美银美林远东公司)和渣打证券四家保荐机构作出共计7.867亿港元的罚款。其中,瑞银等三家保荐机构被罚均涉及为天合化工(01619.HK)上市保荐。

具体来看,香港证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities HongKong)(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿港元。究其原因是UBS在担任天合化工等三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。 香港证监会表示,UBS作为天合化工上市申请的联席保荐人之一,没有遵从“操守准则”第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引,包括天合化工介入尽职审查访谈,没有处理访谈中出现的预警迹象以及访问问题模糊不清。

除作出谴责与罚款外,香港证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

事实上,除UBS外,天合化工上市申请所涉及的其他联席保荐人同样难逃处罚。其中,香港证监会对摩根士丹利亚洲作出谴责并处以罚款2.24亿港元。香港证监会表示,摩根士丹利亚洲在担任天合化工在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。包括天合化工介入尽职审查访谈,没有处理访谈中出现的预警迹象以及访谈问题模糊不清。

与此同时,天合化工上市申请另一保荐机构Merrill Lynch Far East Limited亦同样因没有履行其应尽的责任,遭到香港证监会谴责及罚款1.28亿港元。

据了解,天合化工于2014年6月20日在联交所主板上市,从事化工产品的生产及销售。应天合化工的要求,公司股份于2015年3月26日暂停买卖。2017年5月24日,香港证监会根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》第8(1)条发出通知,指示联交所由2017年5月25日上午9时正起暂停天合化工股份的一切交易。截至目前,天合化工股份仍被暂停买卖。交易行情显示,天合化工停牌前的收盘价格为1.17港元/股。

同日晚间,还有另一家保荐机构渣打证券亦收到香港证监会罚单。渣打证券因保荐人缺失被香港证监会谴责及罚款5970万港元。渣打证券被罚并未涉及天合化工上市保荐,而是因为在2009年担任中国森林的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。包括渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。没有核实中国森林的森林资产是否存在等。

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