因与身份不明客户交易等三项违规 华泰证券被央行罚款1010万元

北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)2月14日,央行官网披露的行政处罚公示显示,华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。

根据处罚信息,华泰证券的时任多位部门负责人也遭央行处罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

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