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科创板审核系统规则出炉 回复问询总计时间不超3个月

北京商报讯(记者 刘凤茹)科创板落地已经进入最后的读秒阶段。3月15日晚间,上交所发布了《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》的通知 ,进一步明确了保荐人通过上交所科创板股票发行上市审核系统办理业务的行为规范。其中,明确发行人及其保荐人、证券服务回复审核问询的时间总计不超过三个月。

据悉,科创板发行上市审核实行电子化审核。由保荐人通过科创板股票发行上市审核系统进行相关发行上市申请业务操作。具体包括提交申请文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。

上交所审核机构收到申请文件后,对申请文件进行核对,并在五个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。自发行上市申请受理之日起二十个工作日内,上交所审核机构通过系统向保荐人提出首轮审核问询。保荐人应及时通过系统查收上交所出具的首轮问询函。保荐人提交首轮问询回复后,上交所审核机构认为需继续问询的,将在十个工作日内通过系统发送问询意见函。

审核问询结束后,上交所审核机构将根据以下不同情形,通过系统向保荐人发送审核意见函:要求更新申请文件,并做好上市委员会审议准备;要求进一步落实相关事项。

上市委员会同意发行人发行上市的,保荐人应及时修改、更新相关预披露文件,并通过系统报送申请文件(注册稿)。在上交所向中国证监会报送同意发行上市的审核意见时,申请文件(注册稿)将在中国证监会网站和上交所网站同步披露。发行人注册生效后,发行人及其保荐人应及时与上交所保荐承销管理部门联系,做好发行承销的相关准备工作。

另外,通知对回复时限计算进行了详细的明确。具体来看,发行人及其保荐人、证券服务回复审核问询的时间总计不超过三个月。中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、处理会后事项、实施现场检查等情形,均不计算在前款规定的时限内。回复时间从保荐人收到审核问询函的次日起开始计算,从保荐人提交相关回复之日的次日起暂停计算。

保荐人申请中止审核的,中止期间自保荐人向上交所审核机构提交齐备的中止审核申请之日起开始计算,到上交所审核机构决定恢复审核之日结束计算。

上交所审核机构直接中止审核的,中止期间自决定中止审核之日起开始计算,到上交所审核机构决定恢复审核之日结束计算。

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