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个人认购金额不足两万元 红塔红土发起式基金火速成立

北京商报讯(记者 苏长春 刘宇阳)在股票市场行情震荡,新基金募集难的大环境下,募集门槛仅1000万元的发起式基金,成为众多基金公司发行新产品的首选,甚至不惜大手笔自掏腰包以求快速成立。继9月安信基金旗下一只股票型发起式基金,出现散户外部认购仅2.6万元之后,北京商报记者注意到,红塔红土旗下一只最新成立的混合型发起式基金再创新低,个人投资者认购不足两万元,基金管理人及基金公司从业人员合计认购份额持有比例超99%。

11月8日,红塔红土基金发布公告表示,旗下产品红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“红塔红土盛弘”)的基金合同生效。公告数据显示,红塔红土盛弘的募集期自10月25日起至10月26日止,募集时间仅2天,有效认购份额为1006.89万份,有效认购户数为8户。

值得一提的是,募集期间基金管理人共认购该只基金1000.09万份,占基金总认购份额的99.32%,而基金管理人的从业人员共认购4.98万份,占总份额的0.49%。也就是说,红塔红土基金及其从业人员共持有红塔红土盛弘1005.07万份额,占到基金总份额的99.81%。据此推算,该只基金的个人投资者仅累计认购1.82万份,占总份额的0.19%,按照基金每份额一元计算,个人投资者认购金额还不足两万元。

就公司自购比例超过99%的原因,北京商报记者致电红塔红土基金,相关负责人表示,据基金合同数据来看,该只基金属于公司的自购产品,并没有特殊原因,而且在业内也属于普遍现象。

南方一家基金公司市场部人士向北京商报记者指出,市场底部行情下,基金公司为了快速布局产品线,抓住底部建仓时机,以大比例自购发起式基金的方式,以提高募集效率也很好理解。北京商报记者也注意到,根据红塔红土盛弘的招募说明书显示,该基金于2017年12月8日拿到证监会注册许可,但并未急于发行,此时以大比例自购,且火速募集完成的状况来看,或许与上述分析人士所讲的瞄准底部建仓时机不无关系。

另外,红塔红土盛弘灵活配置混合型基金招募说明书显示,该只基金不属于定制基金,目标客户不包括特定的机构投资者(由于本基金为发起式基金,基金管理人作为发起资金提供方除外),不存在任何承诺收益安排、合作协议或合作安排。基金管理人拥有完全、独立的投资决策独立自主权,不受任何投资者的影响。

值得一提的是,红塔红土盛弘并不是年内唯一一只基金管理人自购超过99%的发起式基金。北京商报记者注意到,于9月3日成立的安信量化优选股票型发起式证券投资基金,在募集期间基金管理人认购份额的比例也达到99.74%,有效认购户数为5户,外部认购合计2.63万份。另外,成立于今年5月的创金合信工业周期股票基金和创金合信新能源汽车股票基金在成立之初,基金管理人持有的份额也高达99.99%。

也有基金公司内部人士表示,提前结束募集,是因为资金需要考虑时间成本,与其资金放在募集户上没有收益,不如先成立做存款获取收益。不过,对于“宽进严出”的发起式基金,真正考验的还是基金公司的投研能力,按照监管要求,若一只发起式基金成立满三年的对应日规模不足两亿元,则将面临自动清盘的命运。

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