因公司治理存在多项违规行为 信达证券遭责令改正、两名高管被采取监管谈话措施

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）6月10日，证监会发布公告称，经查，信达证券存在未完成香港控股平台的设立；返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理；未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）的规定修改境外子公司的公司章程等问题。

此外，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。

针对上述违规行为，证监会责令信达证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。同时，证监会表示，信达证券分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、合规负责人吴立光对相关违规行为负有领导责任，决定对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施。